申万宏源西部证券员工违规 新疆证监局对其采取出具警示函的决定

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2021-05-31

  来源:和讯股票  3月23日,新疆证监局公告显示,申万宏源(000166)西部证券(002673)有限公司库尔勒滨河路证券营业部未采取有效措施严格规范员工执业行为,对营业部电脑使用情况监督失效,存在营业部员工使用营业部电脑替客户办理证券交易的情况。    上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第(四)项的规定。 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定,新疆证监局决定对申万宏源西部证券有限公司库尔勒滨河路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。

涉事员工刘志忠采取出具警示函措施的决定。

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